关于加快广州天河高新技术产业开发区建设实施办法
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关于加快广州天河高新技术产业开发区建设实施办法
广东省广州市政府
关于加快广州天河高新技术产业开发区建设实施办法
广州市政府
办法
第一条 为加快广州天河高新技术产业开发区（下称产业区）的建设，推动高技术、新技术产业的发展，根据国务院《关于批准国家高新技术产业开发区和有关政策规定的通知》和有关规定，特制定本实施办法。
第二条 产业区是在广州市人民政府（下称市政府）领导下，有地域界限的非行政区划的科技区。产业区的总体规划按点、线、面进行布局：
点——工业园区。为高新技术企业（下称产业区企业）的建设提供较集中的用地和其他基础设施。
线——科技街。这是产业区的常设技术市场，为大专院校、科研院所、产业区企业提供创业服务和学术、技术、产品交流及其他综合服务。
面——以大专院校、科研院所密集的本市天河区五山地段为中心，兼顾新港科研密集区。
第三条 产业区主要在电子信息、新材料、机电一体化、生物技术、新能源和高效节能、精细化工等领域，规划高新技术产业的建立和发展。高新技术及其产品的具体范围，按国家科委制定的目录另行规定。
第四条 创办产业区的目的是：发挥本地区的科技优势，充分利用现有的场地、厂房、设施，以及新开发的工业园区等条件，积极创造良好的科技环境，促进科学技术和生产直接结合，促进高新技术研究成果商品化，形成一批有一定规模的产业区企业，推动我市高新技术产业的发展，
加快广州地区产业结构合理化和现代化的步伐。
第五条 产业区的建设坚持改革开放，遵循“项目起步、滚动发展、积极引进、加速开发”的原则。既要发挥大中型企业、军工企业的作用，又要积极扶持和发展由科研院所、高等院校和广大科技人员创办的科技型企业，探索具有广州特色的发展模式，使之成为我市发展高新技术产业
的重要基地和向传统产业扩散高新技术的辐射源，成为对外开放的“窗口”和深化改革的试验区。
第六条 广州天河高新技术产业开发区管理委员会（下称“管委会”），是产业区的决策机构，对市政府负责。其主要职责是：
（一）协调市、区各管理部门贯彻落实国家关于产业区工作的方针、政策，制定并落实产业区权限范围内的优惠政策。
（二）制定并组织实施产业区内的管理办法和规章制度。
（三）按照国家科委有关制定产业区规划和计划的规定要求，对产业区的建设和发展等重大问题作出具体决策，并付诸实施。
（四）参照广州经济技术开发区的审批权限，凡是市政府管理权限内的，对产业区项目审批权限，只要与国家政策、法律不相抵触的，委托管委会行使，其中超出天河区权限的要报市政府有关管理部门备案。
（五）行使市政府授予的其他职权。
第七条 管委会下设办公室，作为管委会的常设办事机构，负责本产业区日常管理工作。其主要职责是：
（一）组织编制产业区的建设发展规划和年度计划、高新技术产业发展规划（重点是火炬计划），经批准后组织实施。
（二）调查研究产业区内高新技术产业发展情况及问题，对产业区的建设和发展提出决策或政策建议。
（三）指导和管理产业区企业以及从事高新技术研究与开发机构的业务工作；按规定权限，审批或审核在产业区内的高新技术投资项目和高新技术产品的申报；并在市科委的指导监督下，具体办理产业区企业的审批认定事宜。
（四）根据国家法律、法规，会同有关部门草拟产业区的行政规章。
（五）归口管理产业区外经贸工作，积极引进外资，引进技术和人才，拓展国际市场。
（六）负责办理产业区企业引进项目带头人和技术骨干的有关事宜。按照职称评审的规定，办理产业区内中外合资、合作、外商独资经营企业、私营企业和无主管部门的集体企业科技人员的技术职称评审工作。
（七）管理和审批产业区各项资金的使用，安排市政府和上级部门的拨款。
（八）沟通产业区管委会与市各管理部门的联系，做好产业区管委会同市各管理部门的衔接工作。
（九）行使管委会授予的其他职权。
第八条 产业区设立咨询委员会，由经济、技术、法律等方面的专家、学者及实际工作者组成。咨询委员会为产业区的发展战略、方针政策、重大投资方向和重大项目提供咨询服务。
第九条 广州市科学技术委员会（下称市科委）是市政政府发展高新技术产业的业务主管部门，具体指导产业区高新技术开发及其产业化工作；广州市计划委员会（下称市计委），对经过审定的产业区的高新科技项目，优先纳入市计划，予以支持。
第十条 产业区的税务、公安、环境保护等管理工作，属于市的行政主管部门管理的，可委托所在地区对口部门具体负责；工商、金融、海关等部门，经其主管部门批准，并经产业区管委会办公室同意，可在产业区派驻机构。
第十一条 经认定的产业区企业享受国家和省、市的有关优惠政策。
第十二条 鼓励和支持市内外的高等院校、科研院所和大、中型企业以及科技人员创办产业区企业。
第十三条 产业区内属于为产业区企业提供试验、试制、研究辅助配套服务的经济实体，经批准可比照享受产业区企业的有关优惠待遇。
第十四条 产业区内的企、事业单位，原则上实行谁开办、谁投资、谁管理、谁收益的办法。产业区管委会办公室对产业区企业实行宏观指导和管理，并应提供服务。
第十五条 产业区的项目审批权限，凡符合国家产业政策，建设、生产、经营和外汇收支不需国家和市综合平衡或区内全民所有制单位的固定资产投资（不含楼、堂、馆、所建设）总额在一千万元以下的基本建设项目和二千万元以下的技术改造项目，集体所有制单位总投资额在二千万
元以下的基本建设和技术改造项目，利用外资项目（包括合资合、作、独资经营项目）总投资在三千万美元以下的，其项目建议书和设计任务书（可行性研究报告）委托管委会审批，报市计委（技改项目同时报市经委，利用外资项目同时报市外经贸委）备案。区内外商投资企业的批准证书
，委托管委会代发。
第十六条 管委会办公室根据市政府制定的产业区高新技术产业发展规划，会同城市规划部门编制产业区建设总体规划，报市政府批准后实施。对产业区企业生产、经营性基本建设项目，按照统一规划安排建设，优先纳入市固定资产投资规模。
第十七条 市计委对产业区实行计划单列（农转非计划除外）。
第十八条 产业区开发建设资金应采取多渠道、多层次、多形式筹措。
（一）管委会办公室工作人员经费，市财政负责头三年的费用，其中一九九一年拨款二十万元，一九九二年、一九九三年各拨款三十万元；管委会办公室的开办费，一九九一年由市科委和产业区所在地区的区政府各拨款三十万元，以支持产业区的创办。
（二）市财政局在一九九一年和一九九二年按每年不少于一万元的借款提供给市科技投资公司，专项贷给开发区内高新技术产业项目，由管委会办公室作出项目计划并对项目进行论证及审定，然后由企业向市科技投资公司具体办理贷款手续，该贷款回收后可再贷给高新技术产业项目，
滚动使用。
（三）市政府从一九九一年起三年内筹集三千五百万元人民币，建立高新技术产业风险投资补偿资金，主要用于支持建立高新技术产业，重点扶持产业区风险较大的高新技术及产品开发的科技投资或科技贷款的风险补偿。
（四）产业区企业所缴交的税款不计入区财政收入基数。并以一九九○年产业区企业所缴税款为基数，新增部分五年内全部返还产业区，作为发展资金。
（五）产业区创办前三年（一九九一年至一九九三年），市科委每年投入不少于三百万元作项目经费；产业区所在地的区政府每年从区财政收入中筹集三百万元以上的资金，作为产业区上项目的投资。
（六）产业区科技开发建设和发展的工业用地，经报市政府批准，可免收市政建设配套费和免征城市建设维护税。
（七）经市政府批准的产业区科技街第二期工程、工业园和管委会办公室申请征用的发展高新技术产业用地，由管委会办公室统一开发和有偿出让的收入，除按规定上缴国家部分外，其余所得部分属产业区维护、管理和建设的专项资金，由管委会统筹管理和使用。其中：
1．土地使用费。按产业区范围比照广州经济技术开发区切块管理办法，全部用于产业区内的市政基础建设。
2．土地有偿出让收入。除按国家规定上缴外，其余部份在没有作出新规定之前，先返还用于产业区内的市政建设和土地开发利用。
3．房地产开发企业所缴税款，除营业税按规定上缴外，在“八五”和“九五”期间，其留市部分可分别将50％和25％返还产业区管委会统筹管理和使用。
（八）广州科技投资公司重点支持产业区的高新技术产业和产业区企业的发展。
（九）银行等金融机构要积极组织资金，并积极支持组建天河区科技信贷合作信用社，以拓展资金支持产业区的建设。逐年增加低息数额用于高新技术开发；对外向型的产业区企业，应优先提供外汇贷款。
第十九条 凡经认定的产业区企业与进入科技街和工业园区的非高新技术企业，按规定收取服务管理费。该项收费主要用于为产业区企业服务。
第二十条 为加强科技街和工业园区的管理，凡进入科技街和工业园区的企业必须经管委会审核批准，并由派驻产业区的税务、工商行政管理等部门统一管理。
第二十一条 为加快产业区的建设，组建广州高新技术创业服务中心。该中心面向全市，重点为产业区高新技术产业服务。市内各区有条件的应尽快组建高新技术产业开发专业服务机构，为区内技术产业的发展和老企业的改造提供服务。
上述中心和专业服务机构在规划、业务上接受管委会办公室指导。
第二十二条 鼓励科研机构、大专院校和企业中的科技人员在产业区内兴办、领办、承包各种形式的产业区企业或离职到产业区企业任职。有关部门要积极支持并优先办理，依法保障其合法权益。
第二十三条 本实施办法由广州天河高新技术产业开发区管委会负责解释。
第二十四条 本实施办法自颁布之日起施行。过去有关规定如与本实施办法相抵触的，以本实施办法为准。
1991年10月24日
最高人民检察院关于对在购销中索取和收受财物定罪问题的复函
最高检
最高人民检察院关于对在购销中索取和收受财物定罪问题的复函
最高检
关于对在购销中索取和收受财物定罪问题的复函
湖南省人民检察院：
你院湘检经字【1982】第五号报告收悉。关于执行国务院《关于制止商品流通中不正之风的通知》中“凡违反国家政策规定而刁难用户，索取和接受此种费用者，以行贿、受贿、贪污论处”的规定，是否以国务院《通知》下达时间为定罪界限问题，答复如下：凡在购销工作中利用
职务、公务上的便利，索取、收受各种财物，数额较大，情节严重，需要追究刑事责任，应当以行贿、受贿或贪污论处的，均应按照刑法第九条规定办理。
1982年4月19日
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
2002年1月7日 证监基金字［2002］1号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：
为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号文，以下简称《设立通知》）及其他有关规定，现就基金管理公司设立审核程序有关事项通知如下：
一、设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。
二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构（以下称“申请人”），应组建基金管理公司筹备组（以下简称“公司筹备组”）。公司筹备组根据发起人协议的授权，具体办理基金管理公司设立申请事宜。
申请人和公司筹备组应当保证所报送的基金管理公司设立申请材料真实、准确、完整、合规。
三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：
（一）申请人向中国证监会报送基金管理公司筹建申请材料（见附件一）。经审查，申请材料齐备的，中国证监会正式受理其申请；申请材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。
（二）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核。
（三）中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度（见附件三)，专家评议会在初审工作结束后召开。
（四）中国证监会自正式受理筹建申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准筹建、暂停审核或者不予批准的决定。批准筹建的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对暂停审核后，申请人具备恢复审核条件的，另行书面通知申请人。
四、获准筹建的基金管理公司，在筹建期间如发起人的基本情况发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人应召开发起人会议形成决议后，由公司筹备组报中国证监会审批，并办理相关事宜。
五、基金管理公司开业申请与审核程序如下：
（一）申请人在基金管理公司筹建工作完成后，向中国证监会报送基金管理公司开业申请材料（见附件二）。
（二）中国证监会自受理开业申请之日起30个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、延迟批准或不批准开业的决定。批准开业的，出具批准文件；拟延迟批准或不批准开业的，书面通知申请人，并说明理由。
六、经批准开业的基金管理公司，向工商行政管理机关办理注册登记手续后，持工商行政管理机关核发的企业法人营业执照，向中国证监会领取《基金管理公司法人许可证》。
七、履行完上述程序后，基金管理公司方可设立，并应予以公告。
八、本通知自印发之日起施行，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］1号）同时废止。
附件：1.基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
2.基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
3.基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
附件一：
基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――筹建申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申请材料的原件留存中国证监会外，审核通过后，申请人应当另行提交1份申请材料最终稿原件。
二、筹建申请材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、发起人资格条件等，应由各发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容包括：设立基金管理公司的可行性，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。
（三）发起人情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2.法人资格及业务资格证明文件
包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》(复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证(副本）》（复印件）。
3.实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他发起人由具有从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.自律情况说明
主要说明：各发起人自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。
5.发起人行使股东权利、履行股东义务的情况说明发起人是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。
6.发起人与关联方关系说明
各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、发起人的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。
（五）筹备组成员情况
主要内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对筹备组成员的推荐信，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。
（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明
主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。
（七）公司章程（草案）。
（八）内部机构设置及职能。
（九）内部管理制度
主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。
（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。
（十一）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二：
基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――开业申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序；例如：1－4、2-26、3－58或者1-4-1、3－1－2、3-4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。
二、开业申请材料目录与内容
（一）筹建情况说明
主要说明从业人员、注册资本、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。
（二）现场检查意见
主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。
（三）拟任从业人员资格申请材料
主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级管理人员、督察员、基金经理的从业资格申请表、身份证复印件、学历与学位证明复印件，以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事、监事的决议及董事会关于聘任董事长、高级管理人员、督察员的决议。
（四）拟任独立董事或基金经理的承诺书
拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。
拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资交易行为等作出承诺。
（五）筹建与开业申请材料的电子文档（存放于磁盘上，2份）。
（六）中国证监会依据有关法规或比照先例要求提交的其他材料。
附件三：
基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
第一章 总 则
第一条 为保证基金管理公司（以下简称“公司”）设立审核工作的公开、公平、公正，推进公司设立审核制度的市场化改革，制定本制度。
第二条 公司筹建审核实行专家评议会制度。专家评议会委员由中国证监会根据候选人的专业素质、品行操守和社会声誉选定中国证监会会内的专业人士和会外的有关专家担任。
专家评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。
第三条 中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申请材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。
第二章 专家评议会委员的职责、权利与义务
第四条 专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、治理结构与内控机制等提出评议意见。
第五条 专家评议会委员依法履行职责时，享有下列权利：
（一）以个人身份参加评议会，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。
（二）通过中国证监会及其授权机构调阅履行职责所必需的公司筹建申请有关材料。
第六条 专家评议会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：
（一）认真审阅公司筹建申请材料，按时参加评议会，客观、公正地发表专业性意见；
（二）不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；
（三）不得以评议会委员身份从事商业活动；
（四）保守申请人的商业秘密；
（五）不得对外透露专家评议会议程、出席会议人员、讨论内容、审核意见及其他有关情况。
第七条 专家评议会委员在下列情况下，应当回避：
（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；
（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。
前款第（一）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第八条 专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。
第三章 工作程序
第九条 每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不少于7人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。
申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。
第十条 专家评议会采用“分别审阅、集中讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。
采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员。
采用“集中审阅、集中讨论”方式时，与会委员到指定地点集中审阅材料。
集中讨论由中国证监会基金监管部门的负责人召集，但其不参与投票表决事宜。
第十一条 专家评议会对筹建申请进行集中讨论时，拟任基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等也可随同到会，答辩方出席总人数不得多于7人。
第十二条 专家评议会应当在集中讨论结束后，向中国证监会提交书面评议意见。对有争议的重大事项，由出席会议的委员以投票方式进行表决，以三分之二以上委员的共同意见确定争议结果。有争议的重大事项的内容，由召集人确定。
第十三条 按照专家评议会的评议意见，属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，申请人可以根据评议意见补充、修改申请材料或者作出书面解释，向中国证监会申请再次评议。中国证监会将另行选定7名以上专家召开评议会。
第十四条 按照再次进行的专家评议会的评议意见，仍属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，中国证监会出具暂停审核或不予批准的书面文件。
《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》起草说明
从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］ 1号）规定的基金管理公司设立审核制度已不能适应基金市场发展的新要求。为此，我们本着“市场化、国际化、规范化、科学化”的原则，在广泛征求社会各界意见的基础上，并结合具体审核工作，草拟了《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》，现具体说明如下：
一、第一条明确了基金管理公司的设立应当经过筹建和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。
二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”（《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号))规定的条件，办理了自律备案的申请人，才能申请设立基金管理公司；2.明确了基金管理公司筹备组是向中国证监会具体办理公司设立申请事宜的直接承办人，提高效率，减少扯皮。申请人和公司筹备组共同对申报材料的真实性负责。
三、第三条对公司筹建申请与中国证监会的审核程序作了规定。第一款明确只有申请材料齐备，中国证监会才予以受理。第二、三款明确筹建申请审核经过基金部初审和专家评议两个阶段。第四款明确了中国证监会审核的期限和审核结论的三种形式。我部认为，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高透明度，不应当秘而不宣或口头答复。
四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司筹备组应及时向中国证监会报告有关情况，重大事项应经中国证监会审批。
五、第五条明确了基金管理公司开业申请与审核程序。
六、第六条明确基金管理公司获得开业批文后，在正式开业前需办理的其他事项。
七、第七条明确设立基金管理公司必须经过《通知》中规定的审核程序，并予以公告。
八、第八条旨在明确原有的基金管理公司设立审核制度废止。
由于基金管理公司筹建与开业审核刚刚开始按照市场化、国际化的方向进行改革，我们积累的案例太少，还需要在实践中不断加以完善，先有一个大致的框架，运行起来，应当像发行部和上市部的有关审核制度那样，一年一修改，逐步向国际标准靠拢。
基金监管部
二零零一年十二月四日
