汉中市人民政府办公室关于印发汉中市危险废物管理办法的通知
陕西省汉中市人民政府办公室
汉中市人民政府办公室关于印发汉中市危险废物管理办法的通知
各县区人民政府，汉中经济开发区管委会，市政府有关工作部门、直属机构：
《汉中市危险废物管理办法》已经市政府同意，现印发你们，请遵照执行。
二○一一年十月三十一日
汉中市危险废物管理办法
第一条 为加强危险废物管理，保障人民群众身心健康，维护公共环境安全，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《危险废物经营许可证管理办法》及相关法律、法规等规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的危险废物是指列入《国家危险废物名录》以及根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有毒性、易燃性、爆炸性、腐蚀性、化学反应性、传染性的固态、半固态、液态和置于容器中的气态物品、物质。
第三条 本办法适用于本市行政区域内危险废物的产生、收集、贮存、转移、利用、处置以及其他相关经营活动和监督管理活动。
第四条 市、县区环境保护行政主管部门负责对本辖区的危险废物污染防治工作实施统一监督管理。市、县区人民政府有关部门，应当依法在各自职责范围内负责与危险废物处置有关的监督管理工作。
第五条 危险废物实行分类管理，集中处置的原则，实现危险废物的减量化、资源化和无害化。
第六条 市、县区人民政府应当将危险废物的污染防治工作纳入国民经济和社会发展计划，组织建设符合环境保护要求的处置场所和专用设施。
第七条 政府鼓励和支持危险废物综合利用、污染防治的科学研究和技术开发；鼓励和支持各种投资主体建设危险废物集中处置项目。
第八条 任何单位和个人有权对擅自转移、处置危险废物和污染环境的行为投诉和举报。
第九条 产生和处置危险废物的单位应当向环境保护行政主管部门申报登记。登记事项发生变化的，应当在变化前15日内向原登记部门重新申报登记。
第十条 危险废物处置按照谁产生谁负责的原则，产生危险废物的单位自行处置危险废物的，应当具备国家规定的处置条件。产生危险废物的单位不具备处置条件或者处置不符合环境保护标准的，由产生危险废物的单位委托有资质的处置单位代为处置，处置费用由产生危险废物的单位承担。
第十一条 产生危险废物的单位应当建立危险废物的临时贮存场所、设施，并采取防渗漏、防扬散、防流失以及预防人体直接接触等安全措施；贮存场所、设施应当定期检查、消毒和清洁，临时贮存场所必须设立危险废物警示标志，临时贮存期限不得超过一年。
第十二条 产生危险废物的单位必须按照国家有关规定制定危险废物管理制度，建立专门的危险废物管理台账簿，由专人管理，记录产生危险废物的名称及贮存、利用、处置数量、去向等。台帐材料必须齐全，并向县级以上人民政府环境保护行政主管部门上报季报和年报。
第十三条 产生危险废物的单位必须按照国家有关规定制定危险废物管理计划，采取减少危险废物产生量和危害性的措施，并报县级以上人民政府环境保护行政主管部门备案。
第十四条 禁止将危险废物和其它废物混合收集、贮存。已经混合的，应当全部按照危险废物处置。禁止向未经许可的区域内倾倒、堆放、填埋和排放危险废物。
第十五条 从事危险废物收集、贮存、运送、利用和处置经营活动的单位，必须符合国家规定的经营许可条件，并向环保部门提交国家规定的有关证明文件和材料，申请领取危险废物经营许可证。
第十六条 禁止无危险废物经营许可证或者不按照危险废物经营许可证规定从事危险废物的收集、贮存、转移、利用和处置活动。产生危险废物的单位不得将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位收集、贮存、转移、利用和处置。
第十七条 转移危险废物实行转移联单管理制度。产生危险废物的单位在转移危险废物前，应当向危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门报送危险废物转移计划，填写并领取危险废物转移联单。移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门应当商经接受地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门同意后，方可转移。产生危险废物的单位应在转移前3日内报告移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门，同时将到达时间报告接受地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门。
第十八条 经营危险废物的单位在接受危险废物时，发现危险废物与转移联单填写的内容不符的，有权拒绝接受，并及时向当地环境保护行政主管部门报告。
第十九条 运送危险废物应当遵守国家有关危险货物运输管理规定，禁止将危险废物与乘客在同一运输工具上载运。运送危险废物的专用车辆使用后，应当在危险废物集中处置场所内及时进行消毒和清洁。
第二十条 收集、转移、贮存、利用和处置危险废物的设施、场所、设备、容器和包装物，应当设置明显的危险废物识别标志。危险废物贮存场所的边界应当用墙体或者其它安全遮蔽物封闭，不得将危险废物露天堆放，并在进出口设置明显的危险废物警示标志。
第二十一条 产生危险废物的单位、处置单位以及经营危险废物的其他单位，应当采取有效的职业防护措施，并制定危险废物突发事件应急预案和危险废物意外事故防范措施制度。从事危险废物的收集、贮存、经营、转移、利用和处置的工作人员和管理人员，应当配备必要的防护用品，定期进行健康检查。
第二十二条 从事危险废物的收集、贮存、经营、转移、利用和处置的工作人员和管理人员，必须接受相关法律法规、专业技术、安全防护以及应急处理等知识的培训。
第二十三条 对危险废物焚烧处理的，其排放的烟气应当达到国家规定的危险废物焚烧污染控制标准。焚烧产生的残渣、烟气处理产生的飞灰等，应当进行安全填埋。
第二十四条 危险废物在收集、运送、贮存、利用和处置过程中发生污染事故或者其他突发性污染事故时，有关单位和个人应当立即采取防止或者减轻污染危害的措施，及时向可能受到污染危害的单位和居民通报情况，并同时向事故发生地环境保护行政主管部门报告。
第二十五条 危险废物污染防治设施、设备和场所应当保证其正常运行和使用，不得擅自关闭、拆除或者停用；确有必要关闭、拆除或者停用的，必须在实施关闭、拆除或者停用前30日内报所在地环境保护行政主管部门批准。环境保护行政主管部门自接到书面申请之日起15日内应当作出决定。经批准关闭、拆除或者停用的危险废物临时贮存场所，应当对危险废物设施采取必要的污染防治措施，对未处置的危险废物进行妥善处理，并对危险废物临时贮存场所内实施环境监测。
第二十六条 从事危险废物经营活动的单位，其经营内容发生变化的，应当自经营内容发生变化前15个工作日内向原发证机关申请办理变更登记；不再从事危险废物经营活动的，应当在危险废物经营许可证有效期届满20个工作日内提出注销申请，由原发证机关进行现场核查合格后注销危险废物经营许可证；继续从事危险废物经营活动的，应当在危险废物经营许可证有效期届满30个工作日前向原发证机关提出换证申请。
第二十七条 处置单位处置危险废物，应当符合国家规定的环保、卫生标准和危险废物处置规范。处置达不到标准或者不符合规范的，由环境保护行政主管部门责令其限期改正。逾期未改正的，由原发证机关依法撤销危险废物经营资格。
第二十八条 违反本办法，造成环境污染事故的，按照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 危险废物监督管理部门的工作人员在执行本办法中玩忽职守、滥用职权的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 本办法自公布之日起施行，有效期五年。
关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
证监机构字[2007]345号
各证券公司：
为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二OO七年十二月二十八日
证券公司设立子公司试行规定
第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四） 中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一） 子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二） 出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三） 子公司章程草案；
（四） 可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五） 出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场占有率的说明；
（八） 申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九） 申请人最近一年的净资本、最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十） 由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一） 持续经营五年以上，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；
（二） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三） 具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五） 中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一） 法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二） 股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三） 可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四） 负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五） 子公司的证券业务持续经营情况和最近一年市场占有率及盈利情况的说明；
（六） 子公司最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七） 子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八） 控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九） 中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。
