山西省专利实施和保护条例

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河北省石家庄市人大常委会


石家庄市技术市场管理条例（修正）
河北省人大常委会


（1995年6月22日石家庄市第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 1995年9月13日河北省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准 1997年4月24日石家庄市第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议修正 1997年9月3

日河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为维护技术市场秩序，保障当事人合法权益，繁荣和发展技术贸易，促进科学技术为经济建设和社会发展服务，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国技术合同法》和《河北省技术市场管理条例》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 公民、法人及其他组织在本市行政区域内从事技术贸易活动，均应遵守本条例。
第三条 技术市场是社会主义商品市场的重要组成部分，其业务范围包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和技术中介等技术贸易活动。
第四条 技术市场管理贯彻放开、搞活、扶植、引导的方针，实行统一管理、管理与经营分离的原则，加速科技成果的应用转化。
第五条 一切有益于经济建设、社会发展和科技进步的技术，除国家另有规定的以外，均可进入技术市场。
从事技术贸易活动，不受地区、行业、隶属关系、经济性质和专业范围的限制。
第六条 市、县（市、区）人民政府应当编制技术市场发展规划，健全技术市场运行机制，强化宏观管理与协调；加强常设技术贸易场所等基础设施建设，逐步建立技术市场发展基金，促进技术贸易活动健康发展。

第二章 管理机构及职责
第七条 石家庄市科学技术委员会是本市技术市场的行政主管部门。县（市、区）科学技术行政管理部门负责本辖区内的技术市场管理。其主要职责：
（一）负责技术市场法律法规和发展规划的贯彻实施；
（二）会同有关部门审批、管理技术贸易机构，并核发技术贸易证书；
（三）审批或者组织、协调本行政区域内的大型技术贸易活动，建立技术信息网络；
（四）认定登记技术合同，进行技术市场统计、分析；
（五）负责技术商品广告的技术审查；
（六）负责技术市场经营和管理人员的培训、考核及表彰、奖励；
（七）开展技术市场有关法律咨询，调解技术合同争议和有关纠纷；
（八）对违反技术市场法律、法规的行为依法进行检查、处罚；
（九）其他技术市场管理工作。
市、县（市、区）科学技术行政管理部门技术市场管理机构负责本行政区域内的技术市场日常管理工作。
第八条 各级工商、税务、财政、物价、审计、金融等有关部门依法对技术市场实施监督管理。
第九条 各行业主管部门和有关社会团体负责本行业或系统技术贸易活动的组织、协调工作。

第三章 技术贸易准则
第十条 从事技术贸易必须遵循自愿平等、公平竞争、互利有偿、诚实信用和协商一致的原则。
第十一条 技术贸易当事人应当加强对拥有技术的自我保护，并对其合法性承担责任。
第十二条 技术交易项目的价款、使用费或者报酬，由当事人根据研究开发成本、应用后的经济效益和社会效益、许可使用范围以及技术市场供需状况等因素议定；也可以经无形资产评估后，由当事人议定。
第十三条 从事技术贸易应当签订书面技术合同。
第十四条 技术贸易必须使用税务部门监制的技术贸易专用发票。
第十五条 发布技术商品广告须持科学技术行政主管部门的技术审查证明。
第十六条 举办市、县（市、区）级技术交易会，主办者须提前三十日向当地技术市场主管部门申请，经批准后方可举行。
组织全国性、全省性或跨省、市（地区）的大型技术交易会，按国家有关规定程序办理。
第十七条 在技术贸易活动中，禁止下列行为：
（一）窃取或者侵占他人的技术成果；
（二）明知或应知对方非法占有他人技术而与之进行技术贸易；
（三）假冒专利技术；
（四）做虚假广告宣传；
（五）以欺骗、胁迫等手段从事技术贸易；
（六）串通招标、投标；
（七）法律、法规禁止的其他行为。

第四章 技术贸易机构
第十八条 本条例所称技术贸易机构是指以促进技术成果商品化为目的，从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和技术中介活动的技术贸易组织。
设立专门或主要从事技术贸易活动的技术贸易机构，实行许可证制度。
第十九条 从事技术中介活动的单位或个人应承担下列主要义务：
（一）真实反映技术商品买卖双方的履约能力、技术成果及资信情况；
（二）诚实守信，保守买卖双方的技术与经营秘密；
（三）为买卖双方提供约定服务；
（四）不得利用中介关系以自己的名义转让卖方的技术。
第二十条 设立技术贸易机构除具备工商登记的条件外，还应当具备下列条件：
（一）有明确的业务方向和与其相对应的专用名称；
（二）有与业务范围、规模相适应的专业人员和管理人员，专职人员中应当具有一定数额中级职称以上的专业技术人员；
（三）有独立的财产；
（四）有组织章程和服务规范。
第二十一条 设立技术贸易机构应当向技术市场主管部门提出申请。技术市场的主管部门应当在接到申请书之日起三十日内作出审批决定。对决定批准的，应当书面通知申请人。
技术贸易机构取得技术贸易证书后，应按规定办理工商、税务登记。
第二十二条 技术贸易机构合并、分立、迁移和终止，须到原审批机关办理变更、终止手续。
第二十三条 技术贸易机构或者技术中介（经纪人），应接受技术市场管理部门对其持有的技术贸易证书和中介经纪资格证书的年度审验。

第五章 技术合同管理
第二十四条 当事人签订书面技术合同须使用国家统一制定的文本。
第二十五条 技术合同可以申请认定登记，经认定登记，方可享受税收、信贷、奖励等有关优惠待遇；未经认定登记和未取得认定登记的合同，不得享受有关优惠待遇。
第二十六条 技术卖方应在技术合同生效后三十日内，到辖区内技术合同登记机构进行认定登记；卖方为市辖区以外的，由买方向技术合同登记机构备案。
技术合同登记机构对申请认定登记的技术合同，依照国家有关规定，在十日内，审核完毕；对符合认定登记条件的予以登记，发给登记证明，不符合的不予登记。对不予登记有异议的，当事人可以在十五日内向原登记机构的主管部门申请复核。
第二十七条 技术合同登记机构不得从事任何经营活动。
第二十八条 技术合同依法成立，即具有法律约束力，当事人应当履行合同约定的义务，任何一方不得擅自变更、解除。
技术合同变更、解除时，须到原合同登记机构办理变更和注销手续。
第二十九条 技术合同当事人办理认定登记手续时，须按有关规定向技术合同登记机构缴纳合同登记费。
第三十条 技术合同争议，通过协商、调解或者仲裁、诉讼等方式解决。

第六章 优惠与奖励
第三十一条 经认定登记的技术合同，当事人可凭认定登记证明向有关专业银行申请科技贷款；经税务部门审核，可以享受国家规定的减免税优惠。
第三十二条 非专利职务技术成果，自完成之日起三年内，本单位不使用也不转让的，该技术成果的主要完成人有权要求依法转让，本单位没有正当理由不得拒绝或阻挠。
第三十三条 个人依法业余从事技术活动的收入归己。利用或部分利用单位物质技术条件，以及单位组织业余技术贸易的收益分配，由单位和技术项目的主要完成人协商议定。
第三十四条 对促进技术商品化，在技术贸易活动和技术市场管理工作中做出突出成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或同级技术市场主管部门给予表彰和奖励。
第三十五条 经认定登记技术合同的技术卖方，应当按有关规定，从技术贸易收入税后利润中提取比例不低于百分之二十的奖酬金，用于奖励该技术项目的直接完成人；转让高新技术、能源、环保及农业技术项目的，其提取比例可提高百分之十；向本市山区、贫困地区提供技术的，可
再提取百分之十至百分之二十作为特殊奖励。
第三十六条 经认定登记的技术开发、技术转让合同的买方，可以从实施该技术贸易项目新增税后利润中，一次性提取一定比例的奖酬金，奖励做出直接贡献的人员。属于社会效益型的技术贸易项目，由受益方人民政府或有关部门、单位予以奖励。
第三十七条 技术贸易买方在支付经认定登记的技术合同价款、报酬或使用费时，企业可以一次或分期摊入成本，可以直接从销售收入中支付，也可以在实施该技术项目新增利润中税前列支。事业单位可以在事业费包干结余或预算外收入中列支；没有事业费包干结余或者预算外收入的
，可在事业费的业务费中列支。

第七章 法律责任
第三十八条 违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上技术市场管理部门予以处罚：
（一）未经批准擅自从事技术贸易活动，伪造、骗取技术贸易证书或技术中介经纪资格证书的，责令停止违法行为，没收违法证书和违法所得，并处以违法所得一至二倍的罚款。
（二）不按规定报请年度审验的，可限期审验；逾期仍不报审验的，处以五百元至一千元罚款，直至吊销其有关证件。
（三）未取得技术审查证明擅自发布技术商品广告的，责令停止发布，并没收广告经营者和发布者收取的广告费用，对广告主处以广告费用一至三倍罚款。
（四）擅自举办技术交易会的，责令补办手续，并根据不同情况处以一千元至五千元罚款；有欺骗行为且情节严重的，可加重处罚。
（五）有第十七条规定行为之一的，责令停止违法行为，没收违法所得，并处五千元以下罚款。
（六）违反第十九条规定之一的，责令停止违法行为，没收违法所得，并处以违法所得额一至二倍罚款。
（七）伪造、骗取技术合同认定登记证明的，没收其证明，并处五百元至二千元的罚款，非法享受的优惠，由有关部门追回。
上述违法行为，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十九条 技术贸易当事人违反工商、税务、财政、物价等管理法律、法规的，由有关部门予以处理。
第四十条 实施行政处罚，必须符合《中华人民共和国行政处罚法》的规定。
第四十一条 当事人对行政处罚决定不服的可以在接到行政处罚决定书之日起十五日内，根据《行政复议条例》的规定，向做出行政处罚决定的行政机关的上一级行政机关或者同级人民政府申请行政复议；也可以在接到行政处罚决定书之日起三个月内，根据《中华人民共和国行政诉讼
法》的规定，向做出行政处罚决定的行政机关所在地的人民法院提起行政诉讼，法律另有规定的除外。法律、法规规定应当先向行政机关申请复议的，必须先申请行政复议；对行政复议不服的，再提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，做
出行政处罚决定的行政机关可以依法强制执行或者申请人民法院强制执行。
第四十二条 技术市场管理工作人员玩忽职守、营私舞弊、贪污受贿，情节轻微的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附 则
第四十三条 本条例所称技术买方系指技术合同的委托方、受让方；技术卖方指技术合同的研究开发方、转让方、顾问方、服务方。
第四十四条 本条例具体应用中的问题，由石家庄市科学技术委员会解释。
第四十五条 本条例自1995年11月1日起施行。

附：石家庄市技术市场管理条例修正案

（1997年4月24日石家庄市第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 1997年9月3日河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）

修正案
一、第四十条修改为：“实施行政处罚，必须符合《中华人民共和国行政处罚法》的规定”。
二、第四十一条改为：“当事人对行政处罚决定不服的可以在接到行政处罚决定书之日起十五日内，根据《行政复议条例》的规定，向做出行政处罚决定的行政机关的上一级行政机关或者同级人民政府申请行政复议；也可以在接到行政处罚决定书之日起三个月内，根据《中华人民共和
国行政诉讼法》的规定，向做出行政处罚决定的行政机关所在地的人民法院提起行政诉讼，法律另有规定的除外。法律、法规规定应当先向行政机关申请复议的，必须先申请行政复议；对行政复议不服的，再提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚
决定的，做出行政处罚决定的行政机关可以依法强制执行或者申请人民法院强制执行。”
三、为符合文字规范，《条例》中涉及日期、百分比、金额数字的文字内容，均由阿拉伯数字改为汉字表述。



1997年9月3日
中国证券监督管理委员会


发布证券研究报告暂行规定

〔2010〕28 号


现公布 《发布证券研究报告暂行规定》 ，自2011年1月1日起施行。





　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年十月十二日


附件：《发布证券研究报告暂行规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201010/P020101019653825001243.doc

发布证券研究报告暂行规定

第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
第三条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
第五条 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。
第六条 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。
第七条 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
第八条 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（一）“证券研究报告”字样；
（二）证券公司、证券投资咨询机构名称；
（三）具备证券投资咨询业务资格的说明；
（四）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；
（五）发布证券研究报告的时间；
（六）证券研究报告采用的信息和资料来源；
（七）使用证券研究报告的风险提示。
第九条 制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。
第十条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
第十一条 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
第十二条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
第十三条 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。
第十四条 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
第十五条 证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。
第十六条 证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
第十七条 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
第十八条 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
第十九条 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
第二十条 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：
（一）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；
（二）说明所依据的证券研究报告的发布日期；
（三）禁止明示或者暗示保证投资收益。
第二十一条 证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任，要求相关机构注明证券研究报告的发布人和发布日期，提示使用证券研究报告的风险。未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。
第二十二条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第二十三条 本规定自2011年1月1日起施行。